华东石油交易中心有限公司订单交易管理办法 (试行)
第一章 总则
第一条 为规范华东石油交易中心(以下简称“交易中心”)的订单交易行为,保障交易各方的合法权益,根据国家有关法律法规和规范性文件,本着“公开、公平、公正”的原则,特制定本办法。
第二条 本办法适用于交易中心订单交易的各项行为。交易中心、交易商、经纪服务机构、认证交收库、质量检验机构及其工作人员必须遵守本交易管理办法。
第二章 术语与定义
第三条 订单交易是指交易商通过交易中心交易系统,进行交易商品的采购或销售的挂牌,其他交易商通过挂牌商品的买卖方向、数量、价格等一系列信息,自主选择交易对象进行人工操作摘牌,摘牌成交后生成电子订单,持有电子订单的交易商可以在订单约定时限前向交易中心申请办理现货交收业务,进行提前交收,也可以自行转让、协议交收或在订单存续期到期后转入现货交收的一种交易方式。
第四条 资金监管单位是指对交易资金进行监管、提供资金清算服务的金融服务机构。交易中心对接山东交易市场清算所有限公司(以下简称“鲁清所”),开设交易资金专用账户,实行交易资金第三方存管,保证交易资金安全。
第五条 电子订单是指交易商通过对交易系统的挂牌信息摘牌后形成的挂牌方和摘牌方之间的关于交易商品的订单,该订单具有特定的交易主体。该订单的买卖双方均可将该订单项下的权利义务进行概括转让。
第六条 当日结算价是指某一商品订单当日成交价格按照成交量计算的加权平均价;当日无成交价格的,以上一交易日的结算价作为当日结算价。
第三章 交易时间
第七条 交易时间为:每周一至周五(国家法定节假日另行通知),北京时间9:00-11:30、13:00-15:30,如有变化,交易中心将在官网(http://www.ecpex.com)予以公告。交易中心可根据市场实际需求调整交易时间。
第四章 交易业务
第八条 交易商品以商品代码表示,商品代码所代表的内容在交易商品上市公告或说明书中载明。交易商品上市公告和上市说明书通过官方网站提前公布。
第九条 交易报价是指单位交易商品的价格(如有例外,以各商品上市说明书为准)。
第十条 交易中心的报价货币为人民币,每个商品的报价单位、交收品质、升贴水标准等参数信息会在交易商品上市说明书里详细说明,并以上市说明书为准。
第十一条 交易流程:
(一)交易商通过交易中心的交易系统终端输入交易商代码及密码进行登录。
(二)交易商在交易前须存入充足的交易资金用作履约订金,以确保电子订单的履行。
(三)交易商通过交易系统输入买进或卖出指令发布委托挂牌信息,系统对委托挂牌信息进行发布,对手方交易商可通过浏览这些信息按照逐一摘牌或批量摘牌的方式成交。当交易商可用资金不足时,交易系统不接受其新的挂牌或摘牌指令。
(四)摘牌方的摘牌指令经交易中心交易系统确认后即生效,并在挂牌方和摘牌方之间自动签订该商品现货买卖的电子订单,具有法律效力。
(五)交易商可通过交易系统获取成交记录,交易商应及时查询与核对成交情况,如有异议应及时向交易中心提出。
(六)交易商的挂、摘牌指令数量如未能全部成交,未成交部分可以撤销,如未撤销,未成交部分仍存于交易中心交易系统内,继续参加当日交易,当日交易结束后则自动失效。
(七)交易商在交易中心签订电子订单后,买卖双方均可通过交易系统单方将其在订单中的权利和义务概括转让给其它交易商,对此买卖双方无任何异议。电子订单在转让时,转让方按转让价与原订货价之间的差价取得或支付订单转让价差,由交易系统自动进行结算。
第十二条 交易双方通过交易系统达成交易后,须向交易中心一次性支付交易手续费,每个交易商品的交易手续费收取标准将在交易商品上市时予以公告。交易中心可以根据实际情况调整交易手续费标准。
第五章 交收业务
第十三条 交收是指买卖双方根据交易结果,按照交易中心相关规定,转移交易商品所有权并按照交收价格支付商品价款的过程。交易中心订单交易模式的交收方式包括:提前交收、协议交收、到期交收。交易中心另行制定各交易商品的交收细则。
第十四条 存货凭证是指交易商将符合商品流通环节标准的商品储存在认证交收库,认证交收库向交易商出具的交易中心认可的能代表某一批商品数量、所有权的有效凭证。
第十五条 电子仓单是交易商在交易中心的持仓凭证。交易商凭存货凭证、身份证明、交易商和认证交收库共同出具的商品无抵/质押证明等材料向交易中心提交《电子仓单申请表》,交易中心收到申请材料同认证交收库一并核实后在交易中心后台生成电子仓单。电子仓单可直接参与订单交易系统的交易、交收等业务,只限在订单交易业务系统内使用。
第十六条 提前交收是指在交易过程中,交易商提出交收申请,经过交易中心配对成功提前完成交收业务的行为。协议交收是指经买卖双方友好协商交收的各项条件,报交易中心同意后形成的交收行为。到期交收是指买卖双方在电子订单约定的交收时间进行实物交收的行为。
第十七条 有交收意向的交易商必须通过经济服务机构提报交付或者接受交易品种增值税发票的资质,不具有交付或者接受交易品种增值税发票资质的交易商不得参与交收。订单到期前,未能提交有效交收资质的交易商,视为无交收意向,应于《上市说明书》规定的时限前转让持有的订单。超过时限未转让的,交易中心有权对相应订单进行代为转让;代为转让不成功的,交易中心执行代为减少订货量措施。为防范交收风险,全体交易商应配合交易中心代为减少订货量的相关操作。
第十八条 到期交收价格是指最后八个交易日的加权平均价;提前交收价格以配对成功的当日结算价为准。
第十九条 交收流程:
(一)交收申报
1.提前交收申报:在交易时间内,持有电子订单的买方交易商和卖方交易商以交易中心规定的形式提出提前交收申报。
2.协议交收申报:买卖双方在签订电子订单后,可在任一交易日向交易中心提出商品协议交收申请,并填写《协议交收申请审批单》。经交易中心核准同意后,可按买卖双方协议办理交收。
3.到期交收申报:订单到期前,具有参与到期交收的意向的交易商应于《上市说明书》规定的时限前提报交付或者接受交易品种增值税发票的资质,未提报有效资质的,不得参与到期交收。
(二)交收配对
1.提前交收配对:在下午15:30闭市后进行交收配对,配对成功后交易中心将《提货单》发送给买方。对于交收配对成功的买方和卖方,交易中心冻结买方货款(包含交收履约订金)和卖方交收履约订金。如果当日提前交收配对失败,交易中心在下一个交易日继续进行交收配对,直至配对成功。
2.到期交收配对:交易中心在交易商品电子订单到期后进行交收配对。配对成功后,交易中心将《提货单》发送给买方。对于交收配对成功的买方和卖方,交易中心冻结买方货款(包含交收履约订金)和卖方交收履约订金。
交收配对成功后,交易商持有的电子订单转为电子购销合同。交易商品上线前,交易中心会公布该交易商品的交收细则,交收配对、货物出库及相关费用等的详细说明参见该交易商品交收细则。
第二十条 申报交收的交易商必须符合《华东石油交易中心有限公司交易商适当性管理制度》的要求,具备所申报交收商品的经营资质或具备从事与之相关的生产、经营和消费活动的资质。
第二十一条 到达交收期前,卖方应在规定的时间内完成货物的入库,由认证交收库生成交易中心认可的存货凭证,并将存货凭证提交至交易中心。具体入库时间在交易商品上市时予以公告。
第二十二条 认证交收库应按照《华东石油交易中心有限公司认证交收库管理制度》及相关协议、合同的规定负责对交收货物进行入库验收、保管、出库和提供相关物流配送服务。各认证交收库的相关信息由交易中心发文公布。因设施设备状况不良、管理不善等可归责于认证交收库的原因所造成的损失由认证交收库承担。
第二十三条 电子仓单可用于订单交易业务的货物交收。
第二十四条 交易中心指定若干第三方质量检验机构负责对交收货物进行检验。交易中心将指定检验机构出具的检验报告作为认定交收货物质量的最终依据。
第二十五条 相关单位须对其出具的有关凭证和报告的合法性、真实性、有效性等负责。
第二十六条 交收中买卖双方因数量、质量等出现的纠纷将按照交易中心相关规则划分责任。
第二十七条 认证交收库之间的运输升贴水和地区升贴水按照交易中心相关规定及公告信息执行。
第六章 结算业务
第二十八条 交易中心订单交易实行资金第三方存管制度、履约订金制度、每日无负债结算制度。
第二十九条 交易中心实行资金第三方存管制度。交易中心通过鲁清所清算系统与银行建立交易商资金第三方存管关系,对交易商资金实行专款专存,确保交易商资金的安全。
第三十条 交易中心实行履约订金制度。交易商签订电子订单时,系统将冻结买卖双方一定比例的资金作为履约订金。具体履约订金比例将在交易商品上市说明书及公告信息里予以公告及调整。履约订金比例变化和结算价变化导致履约订金增加时交易商需及时补足资金。
第三十一条 交易中心实行每日无负债结算制度。每个交易日结束后,交易中心根据交易结果和交易中心有关规定对交易商履约订金、转让收入、订货盈亏及其它款项进行结算。当日结算完成后,交易中心采用发放结算单据或数据电文等方式向交易商提供当日结算数据,交易商可通过交易中心交易系统提取结算数据。
第三十二条 交易商应对当日结算数据进行核对,如有异议,须在下一交易日开市前三十分钟之前,以书面申请方式向交易中心复核,否则视为无异议。交易中心对异议核查将以交易系统数据库的记录为依据做出复核结论。
第三十三条 交易中心对转让成功的电子订单计算转让盈亏,并相应增减交易商账户的资金余额。
买方交易商的转让盈亏=(转让成交价-买方订货价或上日结算价)× 订货量
卖方交易商的转让盈亏=(卖方订货价或上日结算价-转让成交价)× 订货量
交易中心对未交收或未转让的电子订单计算订货盈亏,订货盈亏分为结算订货盈亏和浮动订货盈亏,计算公式为:
买方交易商的结算订货盈亏=(当日结算价-买方订货价或上日结算价)× 订货量
卖方交易商的结算订货盈亏=(卖方订货价或上日结算价-当日结算价)× 订货量
买方交易商的浮动订货盈亏=(最新一笔成交价-买方订货价或上日结算价)× 订货量
卖方交易商的浮动订货盈亏=(卖方订货价或上日结算价-最新一笔成交价)× 订货量
浮动订货盈亏为负时,扣减交易商的可用资金;浮动订货盈亏为正时,增加交易商账户资金总额,但不增加交易商的可用资金;结算订货盈亏增减交易商的可用资金;可用资金不足时,交易商须按规定补足可用资金,否则交易中心将对该交易商电子订单实行代为转让,后果由该交易商承担。
第三十四条 交易商结算后可用资金为负数时,交易中心提供的结算数据即视为交易中心向交易商送达的催款通知,交易商应在下一交易日开市前补足。交易商未按时补足,并且在当日9:30前未能自行减少订货量,交易中心将在9:30后对其持有的电子订单实行代为转让,直至补足所欠款项,其所有后果由交易商负责。如缺少流动性一直无法代为转让成功,交易中心将根据风控制度对其执行代为减少订货量的风控措施。
第三十五条 交易中心在最后交易日释放双方交易履约订金,同时冻结买方货款(包含交收履约订金)和卖方交收履约订金。
第三十六条 交易中心对交收货款的结算实行“一收一付,先收后付”的原则。
第七章 异议与违约
第三十七条 买方对交收货物质量、数量无异议,交易中心将剩余货款支付给卖方。卖方向买方开具全额增值税专用发票后,交易中心释放卖方交收履约订金。
第三十八条 买卖双方如有异议应首先自行协商解决,协商不成双方可将争议提交东营仲裁委员会通过仲裁方式解决。
第三十九条 具有下列行为之一的,交易商构成交收违约:
(一)在规定交收期限内,卖方未交付生成仓单所需的相关材料;
(二)卖方提交仓单申请时须对货物的物权真实性负全部责任,由于物权争议和其他纠纷产生的一切损失由卖方负责。卖方应保证买方顺利出库,如因非买方的原因导致不能顺利出库,视为卖方违约;
(三)在规定交收期限内,卖方按提货单交付的商品数量不得超过规定的溢短范围,超出部分按照违约处理;
(四)在规定交收期限内,买方未能如数支付货款的;
(五)卖方交付的商品不符合规定标准的,可以在最后交收日前将合格的商品入库,如果最后交收日依然没有合格的商品则判定违约;
(六)交易中心认定的其它交收违约情况。
第四十条 交易商如出现违约的情形,交易中心将采取包括但不限于冻结相应的货款、冻结资金账户、限制交易等方式督促违约方履约或赔偿交收违约金予守约方。
第四十一条 交易商应对其在交易中心进行的交易、交收活动及其结果承担法律责任。
第四十二条 交易中心禁止下列行为:
(一)操纵市场,扰乱交易秩序的;
(二)交易中心工作人员参与交易的;
(三)拖欠有关费用及款项的;
(四)诋毁、诽谤交易中心声誉,损坏交易中心财产的;
(五)妨碍交易中心工作人员履行职责的;
(六)其它违反本办法及交易中心相关规定的行为。
第四十三条 对违反本办法及交易中心相关规定的交易商,交易中心视情节轻重给予警告、限制交易权限、暂停交易、取消交易商资格等处罚。涉嫌犯罪的,移交司法机关追究其法律责任。
第四十四条 对违反本办法及交易中心相关规定的认证交收库、指定检验机构及其他关联方,交易中心视情节轻重给予处罚。涉嫌犯罪的,移交司法机关追究其法律责任。
第八章 风险控制制度
第四十五条 交易中心实行交易商品涨跌幅度限制制度、订货量限制制度、代为转让制度、代为减少订货量制度、风险警示制度、特殊交易商报告制度等风险控制制度。
第四十六条 除交易中心特别规定的时段或交易商品外,交易中心实行涨跌幅度限制。交易中心发布的交易商品上市说明书将明确说明具体每一种交易商品的涨跌幅度标准,交易中心有权调整交易商品的涨跌幅度限制。
第四十七条 订货量限制制度是指交易中心按单个交易商品、单个交易商、单笔交易分别设定最大订货量,防止交易风险的措施。交易中心规定单个账户的最大订货量详见各交易商品上市说明书及相关公告。
第四十八条 交易中心实行代为转让制度。对交易商订货量超过限额的或未按规定及时追加履约订金的,以及发生其它违规行为的,交易中心对交易商持有的部分或全部电子订单予以代为转让。
代为转让产生的费用及损失由违规的交易商承担,因市场原因无法实行代为转让而扩大的损失也由违规的交易商承担。
第四十九条 交易中心实行代为减少订货量制度。在交易出现同方向连续极端行情等有可能引发市场发生重大风险状况时,交易中心可以对满足相关条件的订单,采取按照当日封停板价进行盘后代为减少订货量的风险控制措施。
第五十条 风险警示制度是指当交易中心认为必要时,分别采取或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和化解风险的制度。
第五十一条 交易中心实行特殊交易商报告制度。如某个交易商品出现连续极端行情,且交易商在该交易商品的订货量达到交易中心对其规定的订货最大限额时,则达到交易中心报告界限。交易中心有权要求交易商于下一交易日结束前依交易中心的规定向交易中心报告,如须再次报告或补充报告,交易中心将通知有关交易商。交易中心可根据市场风险状况,调整改变订货报告标准。
报告材料包括:
(一)填写完整的《特殊交易商报告表》,内容包括交易商名称、交易代码、交易商品代码、现有订单数量方向、履约订金、可用资金、交收意向等;
(二)资金来源说明;
(三)交易中心要求提供的其它材料。
第九章 异常情况处理制度
第五十二条 订单交易过程中,如果出现以下情形之一的,交易中心可以宣布市场交易进入异常情况,采取紧急措施化解风险:
(一)地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机系统故障、网络故障等不可归责于交易中心的原因导致交易无法正常进行;
(二)交易商出现结算、交收危机,对市场正在产生或即将产生重大影响;
(三)交易价格出现同方向连续涨(跌)停板,在交易中心采取调整涨跌幅度限制、提高履约订金比例及按一定原则强行减少订货量等措施后,仍不能释放风险的;
(四)有证据证明交易商违反交易中心交易规则和有关规章制度并且对市场正在产生或即将产生重大影响的;
(五)交易中心认为需要宣布进入异常情况的其它情形。
出现上述异常情况时,交易中心可以采取调整开闭市时间、暂停交易、调整涨跌幅度限制、调整履约订金比例、暂停挂摘牌、限期转让、代为转让、限制出金、限制交收申报、调整交易或交收手续费等紧急措施。
第五十三条 交易中心宣布进入异常情况并决定暂停交易时,一般暂停交易的期限不超过3个交易日。
第五十四条 交易中心宣布市场交易进入异常情况并决定采取紧急措施前将予以公告并备案。因交易中心在市场异常情况下采取的相应措施造成的损失,交易中心不承担责任。
第十章 信息发布制度
第五十五条 交易中心通过电子交易系统和官方网站发布交易中心的有关文件和数据资料,向交易商提供交易行情及相关的行业综合信息。
第五十六条 交易中心、交易商、经纪服务机构、认证交收库、指定检验机构不得泄露在从事同交易中心有关业务中获取的商业秘密,不得发布虚假的或带有误导性质的信息。
第五十七条 交易中心产生的交易信息归交易中心所有。未经许可,任何机构和个人不得擅自使用和传播。经交易中心许可使用交易信息的机构或个人,未经交易中心同意,不得将信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。
第五十八条 交易中心设立交易商诚信档案,构成违约的,除应承担相应的责任外,交易中心将在交易商诚信档案予以记录,限制或禁止其商品进入交易中心交易和交收,情节严重的取消其交易商资格。
第十一章 监督管理制度
第五十九条 交易中心依据本办法及相关规则、规定,对在交易中心从事的交易、交收等活动进行监督管理。
第六十条 交易中心进行监督管理的主要职责是:
(一)监督、检查有关法规及交易中心有关规则、规定的执行和落实情况,确保交易中心依法规范有序运行;
(二)监督、检查交易商财务资信状况以及交易运行情况,按照“公开、公平、公正”原则,保护市场参与各方的合法利益;
(三)监督、检查市场开发人员和经纪服务机构的市场推广与服务情况,确保市场开发人员和经纪服务机构的服务行为合法、合规;
(四)监督、检查认证交收库的仓储服务、货物交收以及相关业务的处理情况,确保交收环节顺利实施;
(五)调解、处理订单交易的有关交易纠纷,对各种违规行为进行调查处理;
(六)协助司法机关、行政执法机关依法执行公务;
(七)其他依法监督管理的职责。
第六十一条 交易中心履行监督管理职责时,可以自行或委托专业人员调查、取证,市场各参与主体应全力配合。
第十二章 附则
第六十二条 国家法律、法规及政府相关部门对订单交易有特别规定的,按其规定。
第六十三条 如交易商、合作机构等就本办法各条款的理解、解释、执行等发生争议的,应通过协商解决;如协商不一致,应提请东营仲裁委员会按照该会仲裁规则进行仲裁,仲裁裁决是终局的,对各方均有约束力。交易商、合作机构等同交易中心发生争议的,如协商不成,亦应向东营仲裁委员会提起仲裁。仲裁或诉讼及相关的各项费用由交易商、合作机构等承担,交易中心不承担任何法律及经济责任。
第六十四条 本办法解释权和修订权归属于华东石油交易中心有限公司。
第六十五条 本办法自公布之日起实施。
华东石油交易中心有限公司
2022年 月 日